2023年，湖北资管全面落实宏泰集团“合规内控提升年”工作部署，紧紧围绕企业经营中心任务，以风险防控与化解为主线，以见效管用为宗旨，扎实推进法治建设，强化以法律合规管控为核心的“大风控”体系，为企业高质量发展提供坚强保障和有力支撑。

一、完善合规体系，强化法治建设顶层设计

（一）搭建合规管理组织架构，落实企业合规组织保障。搭建由公司党委会、董事会、监事会、经理层、合规委员会、合规管理负责人、法务合规部以及其他各职能部门、业务部门和子公司等主体组成的合规管理组织架构；在董事会下设合规管理委员会，负责研究合规管理重大事项，提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作，制定并实施《湖北资管董事会合规管理委员会工作细则》；在法务合规部下设合规单元，专人专职负责合规归口管理工作，具体推动合规管理工作；在各部门、子公司设置合规专员，负责协助其所在部门、子公司负责人实施合规政策，落实本领域合规管理工作责任。

（二）健全合规管理制度体系，夯实企业合规制度保障。坚持以“合法、规范、统一、科学”的原则，对公司规章制度进行全面清理及修订，完成内部制度的“立改废”，形成与新形势相适应，与企业管理制度相配套的规章制度体系。制定《合规管理办法》，确立合规管理的总目标及基本原则，使公司防控合规风险、依法合规经营管理、企业经营管理行为规范有章可循。制作《合规管理手册》，明确全员履职过程中的红线和底线，定期更新印制《业务管理制度汇编》，以制度促规范、以规范促提升，增强全员的合规意识与执业能力，通过闭环管理推动各项制度落地生根。保持合规官100%设置、合规审核100%嵌入、合规培训100%覆盖，持续强化合规会议、报告、培训宣贯等工作机制。

（三）编写《RCSA风险地图》，提升合规风险管控能力。以事前防范、事中控制为主，事后救济为辅，强化提前预见、提前发现、提前管控，扎实开展覆盖各层级、各部门、各岗位的全面风险评估和风险事件收集工作，全面客观识别可能存在的风险点、准确及时掌握各类风险事件。法务合规部门组织公司各部门梳理各项业务、职能版块的工作流程及每个环节可能涉及的合规风险，细化业务层面具体风险事项，找准问题、集中资源，将合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单、合规义务清单等“四张清单”有效融合，完成RCSA（风险与评估控制）管理工具编写，形成《RCSA风险地图》，作为全体员工在履行工作职责时规避风险的指南针，确保合规风险识别、评估、分析、评价、处置、监测和预警、监督检查过程中的重点合规要求融入业务领域，提升风险闭环管理水平。

二、强化风险管控，构建全面风险管理体系

（一）聚焦重点领域，增强风险防范效能。重点从健全风险管理制度体系、培育全员合规文化方面持续发力，切实预防风险，服务业务转型。坚持建章立制与规范管理相结合，从公司业务经营和风险管理实际出发，逐步建立以“议事规则+管理办法+实施细则”组成的20项风险管理制度，形成了更为完备的风控、法务、合规、内控制度体系。通过全员签署“合规承诺书”，树立依法合规、守法诚信的价值观，培育“时时合规、事事合规、人人合规”的合规文化。针对合规高风险业务领域与重点环节，组织开展合规排查与整改，以“问题、责任、管控、验收”四项清单，定期对重点业务领域合规风险进行全面扫描，对发现或暴露的典型性、普遍性风险及问题进行清单化盯控、闭环化管理。

（二）聚焦流程管理，强化风险识别能力。坚持管业务必须控风险的原则，将风险防范防线进一步前移，将风险识别内嵌到投资全流程之中，形成项目投前、投中、投后风险一体化监督模式，提升对重大风险的应对能力。“投前”对项目立项进行合法合规性审查；“投中”落实风险控制措施，在合同协议中明确相关保障性条款，最大限度避免投资损失；“投后”实施重点监管，发现投资项目权益发生重大变动、财务指标恶化及其他对投资产生重大影响的事项，及时预警及应对。

（三）聚焦项目评审，提升风险控制水平。根据市场环境、行业动态、公司业务转型进展等具体情况，结合宏泰集团管理要求及相关监管要求，以风险收益匹配程度、单一客户（项目、业务）集中度为重心，严控项目准入标准。对于重大、复杂及创新类项目，建立评审会商机制，业务申报部门、项目审核部门、风控总监集中会商，把握审核要点，完善风控措施。公司全年累计投资41.78亿元，实现全口径营业收入16.08亿元,实现利润3.48亿元，金融不良业务、民营企业纾困业务、地方国企平台纾困业务、股权基金类业务各占25%，投资结构极大优化，新增风险得以有效控制。

三、做实法务管理，用好法治建设重要工具

（一）推进法律审核覆盖，强化企业依法经营导向。构建企业法治建设大格局，强化“以业务为中心”的法律价值创造作用，着力提升法治文化影响力，把法治工作从专项业务向全面覆盖、全员参与的全局性、战略性工作推进。公司法务合规部门8名工作人员中法律专业背景有6人，其中持有律师资格证书6人，经湖北省司法厅核准的公司律师有3人。同时，公司聘请常年法律顾问，施行律师坐班制。以此为基础，建立了内部法务与外部常法联合审查工作模式，共同对公司经营过程中涉及的经济合同、制度、重要决策的合法性及风险因素进行专项审核，实现三项法审100%。公司还充分运用技术平台，将法律审核嵌入公司决策和业务流程中，以数据赋能为支持，实现法律事务管理信息化，进一步提升企业的法律风险管理水平和风险实时控制能力，为企业的稳健经营和可持续发展提供强有力的支撑。

（二）拓展法治培育路径，厚植企业依法经营根基。进一步健全普法宣传机制，压实“谁主管谁负责”的普法责任，推进法治宣传教育与业务工作同步研究、同步安排、同步推进，切实落实普法责任制。将培育法治文化作为法治建设的基础工程，坚持加强企业法治文化阵地建设，打造法治文化宣传栏、法治宣传读书角，印发法治宣传册，开展员工法律知识竞赛，使依法合规、守法诚信成为全员的自觉行为和基本准则。丰富法治培训活动，聘请外部律师进行法治专题学习培训，公司律师开展重点岗位法律法规“应知应会”培训，以及在多轮次业务培训、入职培训中讲解法治专题，提升公司全员法律意识和法治素养，提高干部员工运用法治思维解决问题的能力。

（三）强化法律专业攻坚，助力企业风险项目清收。业务是“饭碗”，效益是“口粮”，清收是“加餐”。法务合规部门同时承担着公司风险项目的清收职责，严格践行“清收就是创效”理念，依托法务专业力量，根据项目清收的司法进程、处置变现的难点障碍、预计回款的时间金额等，对风险项目分类实施“一户一策”，量身定制专业清收方案。清收工作中，法务人员走出管理后台，置身业务一线，与专业律师合作，代表公司参与诉讼程序，积极协调政府职能部门、设计项目盘活方案、与第三方进行债务重组谈判，2023年清收回现3.5亿元。

行稳致远，进而有为。湖北资管将持续以习近平法治思想为指导，在宏泰集团的坚强领导下，认真落实全面依法治国决策部署和法治资管建设要求，以实干的精神、干实的作风履职担当，以法治保障企业竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力全面提升，做好风险防控工作，深入推进企业法治建设，全面压实法治工作责任，提高合规管理水平，促进依法治企、兴企、强企，以高质量法治建设护航高质量发展。