在集团党委的坚强领导下，湖北省双碳私募基金管理有限公司奋力完成重点攻坚任务，于去年9月完成中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记。面对史上最严备案新规，公司潜心研究基金募集程序及相关法律法规，推进湖北省绿色生产力股权投资基金产品备案，并于今年7月正式通过基金产品备案，实现了向基金管理人身份的转变。

一、坚持顶层推动，强化合规体系建设，筑牢高质量发展之基

完善的合规管理架构是开展合规工作的必要保障。双碳基金公司已构建公司支委会、董事会、监事会、经理层、法务风控部以及其他各职能部门等主体组成的合规管理组织架构，并在董事会下设风控与合规管理委员会，以指导、监督和评价公司合规管理工作。

健全的规章制度是保证企业活动有序性的坚实基础。规章制度是企业管理的核心，它不仅规范和约束公司决策及员工行为，防范经营风险，而且对于实现企业发展理念、巩固管理经验、确保依法合规以及提升管理效率和质量具有关键作用。双碳基金公司把加强顶层设计作为重点工作，已制定出台涵盖公司治理、投资管理、风险管理、资金财务、人力资源、运行保障等六大制度内容，有效覆盖项目募投管退全流程，既建立健全资金募集、信息披露、内幕信息、关联交易管理等内控制度，也围绕公司业务特点，对基金类项目筛选标准、尽职调查、监测预警、后续管理要求进行了明确。为方便员工查询制度，公司制定制度管理台账，并定期更新制度汇编。同时，公司重视制度修订工作，根据制度落地执行情况以及检查发现问题，组织各部门就制度中存在的问题进行沟通讨论，充分征集一线员工意见，确保各项制度更科学、更合理、更具实用性，为公司规范化管理提供有力保障。

清晰的风险地图是提升合规管控能力的有效工具。2023年公司全面开展RCSA（风险与评估控制）管理工具搭建工作，并梳理涵盖11项重点领域的风险管理地图，今年公司结合业务运行情况测试风险管理地图的合理性和有效性，并根据检查情况持续开展RCSA更新工作，进一步提升防范化解重大风险能力。在已有法务、风险、内控与合规管理体系的基础上，着力探索构建法律合规内控风险一体化管理机制，形成了以制度为根基、以流程为载体，各业务单位与职能管理部门紧密衔接、运转流畅的管理体系，充分发挥管理合力，确保将合规要求落实在公司的每项业务和每个经营环节之中。通过构建全面、系统、动态的合规风控体系，有效应对风险挑战，为未来的不确定性做好充分准备。

二、坚持协同发力，提高风险管控水平，拓展高质量发展之路

双碳基金公司坚持管业务必须控风险原则，将风险识别内嵌在投资全流程中，形成项目投前、投中、投后风险一体化监督模式，提升对重大风险的应对能力。

认真开展投前风控工作。严谨开展尽调，不断完善项目方案，实地走访项目方，通过立项会、投决会、经营调度会、周督办会的有序召开，对项目投资决策流程进行严格的过程管理。

严格防控项目投中签约、出资风险。认真落实三项法审以及出账审核要求，一是规范投资业务法律文书签署管理，保障签约行为、法律文书的真实性、合法性和有效性。二是规范投资项目出账管理，审核放款资料完整性、合规性与出账条件落实情况，并对合规性提出相应意见，防范业务操作风险，加强内控管理。

加强存量项目风险监测工作。对已投项目持续进行日常监测，定期开展走访工作，了解项目真实情况；充分获取资料，从新增投资、退出进度、管理人情况、财务数据、估值变化等多个维度对基金的整体表现进行分析，对子基金及直投项目的投后运行进行考察，监测力度穿透至底层项目，并基于分析结果提示重点关注项目及投资亮点。定期开展投资资产风险分类工作，根据投前尽调底稿、项目方提供的月报、季报、年报及估值情况表等信息，分析子基金和底层项目的运行表现，出具风险分类认定意见，及时发现和掌握风险特征，并根据风险程度的不同，在投后检查频度、深度和重点等方面采取差别化管理措施。

三、坚持深度融合，培育合规文化，夯实高质量发展之魂

合规文化，是凡事必须要合乎规则和常理的一种理念。具体到企业中，就是在企业运营过程中要遵守法律法规、监管规则、行业惯例、公司内部规章制度，以及职业道德规范准则。双碳基金公司始终将合规经营理念作为公司文化的重要组成部分，培育树立“合规人人有责，合规创造价值”观念，营造合规经营氛围。公司依托合规管理员制度调动各部门参与合规管理积极性，将业务与合规要求进行融合，切实做到合规要求入部门、入业务流程、入岗位。通过管好用好合规管理员队伍实现公司合规体系落地有实效。

企业合规文化是合规管理的基石，它来源于企业生产经营活动，是推动企业合规发展的不竭动力。为营造良好的法治环境和氛围，双碳基金公司开展诸如宪法宣传活动、民法典知识竞赛，法治知识宣讲等丰富多彩的文化活动和日常合规培训，引导员工尊法学法守法用法，提高员工法治素养，推动合规管理理念融入企业经营管理。

双碳基金公司将法务、合规、风险、内控进行有机融合，明确责权界定、制定工作标准、规范风险管理、严格事项审查，结合违规管理、信息与沟通、宣传和培训、文化建设等有序推进国有企业法治建设，将企业法治工作融入完善中国特色现代企业制度中，确保公司在快速变化的市场环境中始终保持稳健前行的姿态，护航国企高质量发展之路。